專利檢索分析的工具與技巧
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專利檢索是一個不斷反復的過程。
在現(xiàn)有技術檢索中，恰當地使用三種基本檢索方法非常關鍵——分類檢索、文本檢索和引證檢索。
該原則的適用有一個例外，當檢索新興技術時，相關的分類表也許會有所滯后。在這種情況下，相應的分類表下沒有它們應該有的子類或小類。
確認主題特征
確定檢索范圍時，首先應當通過回答下列問題，將發(fā)明劃分為獨立的、可檢索的特征：
本發(fā)明解決的問題是什么？
本發(fā)明是什么？
本發(fā)明做什么？
生成關鍵詞：發(fā)明本身是一個解決方案。解決方案包括發(fā)明實質是什么以及發(fā)明做了什么，可分別稱為發(fā)明的“結構”和“功能”。這些關鍵詞并不是實際的檢索表達式，但是可以用來組成檢索表達式，獲得與該發(fā)明有關的所有關鍵詞。關鍵詞包括與發(fā)明各部分有關的同義詞和對等詞。對等詞與同義詞不同，它們是可替換的部件或方法，使發(fā)明以相同的方式工作并達到相同的目的。
選擇分類領域
專利檢索最初的形式就是借助專利分類領域進行檢索。
查看非常相關的專利：采用這種方法作為分類檢索的起點。通過關鍵詞檢索找出少量非常相關的專利。只在專利名稱（TITLE）和摘要（ABSTACT）中檢索。盡量查找最近公布的授權專利，因為分類表每隔幾年就會修訂。在此步驟中須忽略公開申請。因為在授權之前，審查員可能會給專利申請劃分不同的分類號。要留心你在初步檢索時反復看到的（躍入你眼簾的）小類。花幾分鐘時間查一下小類名稱，了解它們涉及的技術主題。
準備初步文本檢索表達式：檢索是一個不斷反復的學習過程。在整個檢索過程中只使用最初生成的一套文本檢索表達式，并確保檢索的徹底和完整是根本不可能的。檢索表達式應當在檢索過程中不斷修改。通過確定技術主題范圍將發(fā)明分解為獨立的、可檢索的技術特征。
專利文獻評估
判斷專利文獻的關聯(lián)性時，專利檢索人員一般會做兩件事：選擇專利的適當組成部分，根據其內容判斷專利與檢索的關聯(lián)性；判斷發(fā)明與所審查文獻共有的具體技術特征。
根據發(fā)明技術特征確定關聯(lián)性：分層決策樹：通過對專利文獻各組成部分的任意組合，首先確定所檢索發(fā)明的最核心特征是否滿足。如果是，對該文獻進行更詳細的研究，確認下一個重要特征是否滿足，以此類推。如果不是，就將其從檢索結果中排除，不再考慮。
核心技術特征對專利文獻評價的決策過程至關重要，必須確保它們的準確性。這些技術特征是決策過程的首要標準，如果出現(xiàn)偏差，全部檢索將會被扭曲。它們必須足夠具體，同時還要具備充分的概括性。
在專利文獻關聯(lián)性評價及排序方面，可以準備一份列出重要技術特征的工作表，并對專利文獻中披露相同或相近似技術特征的內容做出標記。工作表可以通過將特征圖轉換為特征矩陣創(chuàng)建。
特征矩陣有三個用途：
（1）閱讀文獻時記錄你的評價，
（2）標記現(xiàn)有技術文獻中需要進一步審查的內容，
（3）客觀判斷與檢索技術主題最相近的專利文獻（比如，披露了最多的技術特征）。
分類號檢索
對核心和次要分類號進行系統(tǒng)的、窮盡的檢索，才能得到可以信賴的檢索結果。每次檢索都應當進行文本檢索和分類檢索。
核心分類檢索：與技術主題最接近的大類和小類構成了檢索的核心分類領域。最相關的專利文獻因其核心結構特征或功能被分入核心小類。這類文獻應當進行徹底檢索，并分別閱讀每篇專利文獻來確定關聯(lián)性。核心分類要進行完全、徹底的檢索。但是，如果核心分類屬于不同等級，一般會認為只需要檢索最上位的小類即可（因為上位小類涵蓋了下位小類）。但事實并非如此。因為上位分類并不自動包括所有下位分類的專利文獻。比如，上位小類A包括下位小類A1，A2和A3。但對分類A進行檢索，與分別對A1，A2和A3的檢索結果并不相同。如果技術主題不屬于A1，A2和A3，那么審查員會將該技術主題分入上位小類A。因此，在核心分類檢索中，必須對所有確認的小類進行徹底梳理。
次要分類檢索：次要分類是與發(fā)明次要特征和次要功能有關的分類號。發(fā)明的技術特征可能包括次要特征和次要功能，并分入與主要技術領域類似的領域。是否需要像檢索核心分類那樣對次要分類也進行徹底檢索取決于時間和預算。但是，至少應當使用謹慎限定的文本表達式對次要分類領域進行檢索。每次只用一組關鍵詞來限定次要分類號。
全文檢索
文本檢索基本上就是一個反復放大和縮小的過程。相比在搜索引擎中隨意輸入關鍵詞，采用策略性的手段進行文本檢索是非常重要的。每一項發(fā)明通常是針對單一技術問題的單一解決方案。但全面檢索的結果會包括很多專利文獻，它們可能是針對相同技術問題的多種解決方案，也可能是將相同的解決方案應用于不同的技術問題。于是，專利檢索人員會陷入這樣的窘境：即，如何找到解決同一技術問題的所有解決方案？又如何找到可用同一技術方案解決的所有技術問題？答案是，采用系統(tǒng)性的漸進式文本檢索，從多個方向和角度對檢索主題發(fā)起“攻擊”：
從通用結構或功能開始（寬的），以技術問題（窄的）為方向逐漸加入文本檢索式。
從通用技術問題開始（寬的），以相關結構或功能（窄的）為方向逐漸加入文本檢索式。
從組合的技術問題、結構和功能開始（非常窄），通過減少關鍵詞擴大檢索范圍。為了避免重復，這個方法需要扣除每一個在先檢索式的結果集。
如果只從一個方向使用漸進式文本檢索，會遺漏用于解決相同技術問題的其它結構或功能，也同樣無法發(fā)現(xiàn)可用相同結構部件或功能解決的其它技術問題。因此，建議至少從兩個方向實施漸進式文本檢索。
引證檢索
從字面意義上講，后向引證是指被目標專利引用為參考文獻的專利文獻或出版物。在審查過程中，它們會被專利審查員或專利申請人引用。前向引證是指隨后被其它授權專利引用的專利文獻和出版物。引證檢索有以下優(yōu)勢：第一，這種檢索以專利申請人和/或授予專利的審查員實施的在先檢索為基礎，可以讓你了解專利審查員對發(fā)明的理解以及她認為相關的技術；還可以幫助你了解審查員的思考過程及其對技術主題的限定。如果將引證檢索向較早或較晚的專利延伸（被引用文獻的引證檢索），就可以將技術發(fā)展過程形象化。
引證檢索可以產生大量而且相關的結果，從中也許可以找到符合限定條件的專利，也有可能比先前發(fā)現(xiàn)的專利更為相關。重復檢索后還可能發(fā)現(xiàn)其它更為接近的專利。如果可以系統(tǒng)化的實施，引證檢索通常會發(fā)現(xiàn)一系列相互交織的專利，逐漸接近你的預期結果并加強你對該領域發(fā)明的理解和認識。
當你不知從何處開始時，引證檢索會非常有幫助。你可能只知道你的專利或相關專利的情況。實施引證檢索后，你會逐漸發(fā)現(xiàn)技術的發(fā)展過程、術語和可替換檢索詞，甚至特定發(fā)明的特有術語。相比之下，分類檢索和文本檢索都假設檢索人員了解相關技術的術語、近義詞和對等詞。如果事實并非如此，那么檢索質量就會很糟糕。而引證檢索可以增強檢索人員對技術領域的理解，并據此相應地調整檢索策略。
后向引證檢索：后向引證檢索通常用來查找一項技術的首個基礎發(fā)現(xiàn)。當審查員可以在審查中自由擬訂駁回意見時，被引用的文獻有時并非對癥下藥。
在選擇一件專利作為后向引證檢索的起始點時，應當關注該專利權利要求書的關聯(lián)性。審查員是以專利的權利要求書為依據進行專利檢索并引用文獻的。因此，如果發(fā)現(xiàn)一件專利公開的實施例比較接近檢索主題，但該實施例卻未在專利的權利要求書中體現(xiàn)，那么就不應當選擇這件專利進行后向引證檢索。但是，如果專利權利要求書中的技術特征與檢索主題一致，那么為這件申請授權的審查員也必須檢索這些技術特征，并且很有可能引用與這些特征相關的文獻。
前向引證檢索：與后向引證檢索相反，在選擇一件專利作為前向引證檢索的起始點時，必須強調該專利公開的主要實施例的關聯(lián)性，而非權利要求書。一件披露新穎或獨特技術特征的原創(chuàng)專利會被頻繁引用，無論該技術特征是否在權利要求書中。因此，在檢索某特定技術的改進時，查找首次披露該技術的基礎專利不失為一個有效的策略。
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