一文看懂 專利申請(qǐng)保護(hù)范圍中權(quán)利要求的“等同原則”
專利代理 咨詢電話 18210958705 QQ 2101183472 發(fā)布時(shí)間：2021-04-04 14:49:33
技術(shù)創(chuàng)新用文字語(yǔ)言加以描述形成專利，通過(guò)權(quán)利要求書(shū)保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，以便公眾能明確其保護(hù)范圍，專利的保護(hù)范圍必然涉及到對(duì)權(quán)利要求的解釋，目前世界上對(duì)權(quán)利要求的解釋主要分為三類：
一、中心限定原則，在解釋權(quán)利要求時(shí)，不拘泥于權(quán)利要求的字面，可以把中心周圍的一些技術(shù)特征納入權(quán)利要求的保護(hù)范圍，該種原則更站在專利權(quán)利人的角度去保護(hù)其利益，但公眾卻很難明確該專利權(quán)的保護(hù)范圍邊界。
二、周邊限定原則，即是指專利權(quán)的保護(hù)范圍完全由權(quán)利要求的文字內(nèi)容決定，在理解和解釋權(quán)利要求時(shí)，必須忠實(shí)地、嚴(yán)格地按照權(quán)利要求書(shū)的字面含義進(jìn)行，權(quán)利要求書(shū)所記載的范圍是確定專利權(quán)保護(hù)范圍的最大限度，任何擴(kuò)大解釋都是不允許的。
三、折中原則，《歐洲專利公約》第69條：“歐洲專利或歐洲專利申請(qǐng)給予的保護(hù)范圍取決于請(qǐng)求權(quán)項(xiàng)內(nèi)容，但發(fā)明說(shuō)明書(shū)與附圖應(yīng)用來(lái)解釋權(quán)項(xiàng)。
中國(guó)專利法對(duì)于權(quán)利要求的解釋更貼近第三類，在模糊的權(quán)利要界限和嚴(yán)格字面化解釋權(quán)利要求之間取得平衡，對(duì)專利權(quán)人予以公平的保護(hù)，同時(shí)也使權(quán)利要求具有一定的確定性而通告公眾。
為彌補(bǔ)完全以權(quán)利要求的字面含義來(lái)確定權(quán)利邊界的機(jī)械做法的缺陷，許多國(guó)家采用等同原則對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍作了適當(dāng)擴(kuò)張，專利權(quán)的保護(hù)范圍不僅包括權(quán)利要求字面含義所涵蓋的范圍，還包括使用等同原則所擴(kuò)張的范圍邊界。
等同原則的引入是平衡權(quán)利人利益與公眾利益的平衡器，是司法實(shí)踐的產(chǎn)物。
《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》，以下簡(jiǎn)稱《最高院若干規(guī)定》）第十七條正式引入了等同原則: 專利法第五十九條第一款所稱的“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容”，是指專利權(quán)的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)以權(quán)利要求記載的必要技術(shù)特征所確定的范圍為準(zhǔn)，也包括與該必要技術(shù)特征相等同的特征所確定的范圍。等同特征，是指與所記載的技術(shù)特征以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的特征。
《最高院若干規(guī)定》第十七條賦予等同原則判斷標(biāo)準(zhǔn)，即 “三個(gè)基本+容易聯(lián)想”標(biāo)準(zhǔn)，但未明確等同侵權(quán)的判定時(shí)間點(diǎn)，在理論和實(shí)踐上，曾經(jīng)出現(xiàn)了專利申請(qǐng)日、專利公開(kāi)日、專利授權(quán)日、侵權(quán)行為日等不同標(biāo)準(zhǔn)，其中專利公開(kāi)日、專利授權(quán)日只是申請(qǐng)日和侵權(quán)行為日的一種折中，因此主要爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)在于申請(qǐng)日和侵權(quán)行為日之間，中國(guó)司法解釋在2015年給出了明確的侵權(quán)判定時(shí)間。
《最高院若干規(guī)定》（法釋[2015]4號(hào)）:專利法第五十九條第一款所稱的“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容”，是指專利權(quán)的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)以權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征所確定的范圍為準(zhǔn)，也包括與該技術(shù)特征相等同的特征所確定的范圍。等同特征，是指與所記載的技術(shù)特征以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的特征。
等同原則判例
專利權(quán)人孫某就其專利ZL200320112523.2“防粘連自動(dòng)排氣閥”進(jìn)行了一系列維權(quán)事宜，從2008年至2016年，起訴了多家侵權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)商和銷售商。
在不同的案件中，雖然被起訴對(duì)象不同，但判定的事實(shí)基本相一致。法院均認(rèn)為被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征與涉案專利權(quán)利要求記載的技術(shù)特征相比，不同之處在于被控侵權(quán)產(chǎn)品的進(jìn)水套上表面呈平面，而涉案專利權(quán)利要求中進(jìn)水套的上表面呈錐面。依據(jù)“相同侵權(quán)原則”加以衡量，法院均認(rèn)為是不相同的，因此孫某某的一系列案件判定的關(guān)鍵點(diǎn)落在了進(jìn)水套上表面呈平面與呈錐面是否等同的認(rèn)定上。
針對(duì)“平面與錐面”兩個(gè)技術(shù)特征是否等同的認(rèn)定，判定結(jié)果迥異，在同一時(shí)間維度里，不同的法院給出了不同的判定結(jié)果，甚至同一法院，在不同的時(shí)間里判定結(jié)果也截然相反。這也讓我們對(duì)等同原則的適用問(wèn)題深思。
等同原則的適用
首先等同原則中視為等同的技術(shù)應(yīng)當(dāng)是指專利獨(dú)立權(quán)利要求中全部技術(shù)特征，包括非必要技術(shù)特征和必要技術(shù)特征，等同原則是對(duì)權(quán)利要求中單一技術(shù)特征進(jìn)行等同適用，而不是從被控侵權(quán)物整體技術(shù)方案進(jìn)行等同適用。
其次，從等同特征的含義出發(fā)，等同原則適用于實(shí)質(zhì)相同的替換并且具有替換的容易聯(lián)想性，即與權(quán)利要求所記載的技術(shù)特征以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的特征為等同特征。
最后，判定等同侵權(quán)的時(shí)間界定，以侵權(quán)行為發(fā)生之日為準(zhǔn)，而非專利申請(qǐng)之日。
在孫某一系列判例中，在衡量“平面與錐面”是否等同，而法院給出了等同結(jié)論的理由之一是：被控侵權(quán)商品技術(shù)特征其他部分與涉案的實(shí)用新型專利技術(shù)特征一致。而將進(jìn)水套表面從錐面改為平面，不影響技術(shù)方案的整體技術(shù)效果。本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員，無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)即可聯(lián)想到。
“從錐面改為平面，不影響技術(shù)方案的整體技術(shù)效果”，這一理由已經(jīng)忽略了“平面或錐面”這一技術(shù)特征，更遑論該技術(shù)特征本身所帶來(lái)的功能和效果，擴(kuò)大了等同原則的適用，這也有悖于全部技術(shù)特征原則。
逐一技術(shù)要素其實(shí)最早這個(gè)已經(jīng)在1993年美國(guó)的希爾頓.戴維斯化學(xué)公司和華納.詹金森一案中進(jìn)行過(guò)反復(fù)論證，最終最高法院采納了等同理論適用于每一個(gè)技術(shù)要素及其等同物的觀點(diǎn)，中國(guó)對(duì)此也有所借鑒，除了在《最高院若干規(guī)定》(法釋[2015]4號(hào))第十七條以及《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律問(wèn)題若干問(wèn)題的解釋》第七條都明確了“全部技術(shù)特征”，另外在《專利侵權(quán)判定指南（2017）》中也進(jìn)一步指明：等同的替換應(yīng)當(dāng)是具體的，對(duì)應(yīng)的技術(shù)特征之間的替換，而不是完整技術(shù)方案之間的替換。
《專利侵權(quán)判定指南（2017）》第50條：在判定是否構(gòu)成等同侵權(quán)時(shí)，對(duì)手段、功能、效果以及是否需要?jiǎng)?chuàng)造性勞動(dòng)應(yīng)當(dāng)依次判斷，但手段、功能、效果的判斷其主要作用。實(shí)踐中可采用反向排除法，如果根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)能夠證明被控侵權(quán)產(chǎn)品爭(zhēng)議技術(shù)特征的功能和效果與涉案專利相應(yīng)技術(shù)特征不相同，或者是功能和效果的不同屬于顯而易見(jiàn)且無(wú)需舉證的情形，則無(wú)需再對(duì)手段和“容易聯(lián)想”這兩個(gè)構(gòu)成要件進(jìn)行判斷，即能直接作出爭(zhēng)議技術(shù)特征不構(gòu)成等同的認(rèn)定。反之，如果功能、效果不相同或者二者之間的不同不具有顯而易見(jiàn)性，直接認(rèn)定技術(shù)特征是等同的，這種判定方式將會(huì)存在偏差，同時(shí)也使“容易聯(lián)想”的標(biāo)準(zhǔn)缺少客觀依據(jù)，上述給出的理由直接從機(jī)械性的套用等同原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)，容易造成等同特征認(rèn)定的自由裁量空間過(guò)大，增加了等同判定的結(jié)果的不可預(yù)見(jiàn)性。
針對(duì)此案，2015年最高法院對(duì)等同原則的適用未從“三基本+容易聯(lián)想”的判斷標(biāo)準(zhǔn)直面論證，而是認(rèn)為在專利侵權(quán)判定中，等同原則是對(duì)專利權(quán)利要求字面保護(hù)的擴(kuò)張，是對(duì)專利權(quán)字面侵權(quán)的適當(dāng)補(bǔ)充，等同原則適用為專利權(quán)人提供了切實(shí)有效的法律保護(hù)，鼓勵(lì)了技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，專利制度本身又要確保專利權(quán)的保護(hù)范圍具有足夠的法律確定性和可預(yù)見(jiàn)性，不因泛濫等同原則致使專利權(quán)保護(hù)范圍缺乏確定性而損害社會(huì)公眾的利益。另外，對(duì)于等同原則的適用須考慮專利申請(qǐng)與專利侵權(quán)時(shí)技術(shù)發(fā)展的水平，防止對(duì)專利技術(shù)方案中某些技術(shù)特征以專利申請(qǐng)日后新出現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)行簡(jiǎn)單替換而規(guī)避侵權(quán)的情況，合理界定專利權(quán)的保護(hù)范圍。
北京高院的《專利侵權(quán)判定指南（2017）》中也給出相關(guān)指引：對(duì)于發(fā)明權(quán)利要求中的非發(fā)明點(diǎn)技術(shù)特征，修改形成的技術(shù)特征或者實(shí)用新型權(quán)利要求中的技術(shù)特征，如果專利權(quán)利人在專利申請(qǐng)或者修改時(shí)明知或足以預(yù)見(jiàn)到存在替代性技術(shù)特征而未將其納入專利權(quán)的保護(hù)范圍，權(quán)利人以構(gòu)成等同特征為由主張將該替代性技術(shù)方案納入專利全的保護(hù)范圍的，不予支持。
然而最高院在判定此案認(rèn)定不等同結(jié)論理由與此也相一致。可見(jiàn)，最高院對(duì)此案的判決是基于利益平衡角度，去衡量判斷等同的適用性。
等同原則是一個(gè)平衡器，平衡著專利權(quán)人和公眾之間此增彼減的利益關(guān)系，因此在等同原則的判定過(guò)程中，不是孤立的套用“三個(gè)基本+容易聯(lián)想”的標(biāo)準(zhǔn)，否則等同原則的自由裁量空間被肆意擴(kuò)大，增加了等同原則的不確定性和主觀性，結(jié)合等同原則的本質(zhì)，從平衡的視角出發(fā)衡量等同原則的適用，再利用等同原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)，使等同原則的判定更為客觀。
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