專利復(fù)審程序的審查流程

 
　　對(duì)于不服國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局駁回決定所提出的復(fù)審請(qǐng)求，其審查流程包括形式審查、前置審查、合議審查和復(fù)審決定四個(gè)階段。
　　(1)形式審查
　　專利復(fù)審委員會(huì)收到請(qǐng)求人提交的復(fù)審請(qǐng)求書后，首先進(jìn)行形式審查。
　　形式審查的主要內(nèi)容包括：請(qǐng)求復(fù)審的客體、復(fù)審請(qǐng)求的期限、復(fù)審請(qǐng)求人的資格、復(fù)審的費(fèi)用、復(fù)審的理由、復(fù)審請(qǐng)求書的格式和內(nèi)容以及必要時(shí)的專利代理委托書等。
　　如果復(fù)審請(qǐng)求不是針對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局作出的駁回決定提出的，或者提出復(fù)審請(qǐng)求的時(shí)間超出了法定的三個(gè)月期限，或者復(fù)審請(qǐng)求人不是被駁回的專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人，則該復(fù)審請(qǐng)求將不予受理。
　　如果在上述允許提出復(fù)審請(qǐng)求的期限內(nèi)提出了復(fù)審請(qǐng)求，但未繳納或繳足復(fù)審費(fèi)的，則按照專利法實(shí)施細(xì)則第九十三條的規(guī)定，該復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
　　如果復(fù)審請(qǐng)求書不符合標(biāo)準(zhǔn)表格規(guī)定的格式，或者復(fù)審請(qǐng)求人未包括該項(xiàng)被駁回專利申請(qǐng)的全部申請(qǐng)人，則應(yīng)當(dāng)在專利復(fù)審委員會(huì)的補(bǔ)正通知書中指定的期限內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正或陳述意見，期滿未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)提交兩次補(bǔ)正后仍存在同樣缺陷的，該復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
　　未在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理有關(guān)專利代理事項(xiàng)著錄項(xiàng)目變更手續(xù)而新委托或另行委托專利代理機(jī)構(gòu)提出復(fù)審請(qǐng)求的，如果未提交委托書，或者雖然提交了委托書但未寫明委托權(quán)限僅限于辦理復(fù)審程序有關(guān)事務(wù)的，也應(yīng)在專利復(fù)審委員會(huì)的補(bǔ)正通知書指定的一個(gè)月期限內(nèi)補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正或補(bǔ)正仍不合格的，則視為未委托專利代理。但是，對(duì)于專利申請(qǐng)人為在中國沒有經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或外國組織，其在復(fù)審請(qǐng)求時(shí)另行委托代理機(jī)構(gòu)的，期滿未補(bǔ)正，該復(fù)審請(qǐng)求視為未提出，在指定期限內(nèi)補(bǔ)正仍不合格的，復(fù)審請(qǐng)求不予受理。
　　復(fù)審請(qǐng)求人與多個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)同時(shí)存在委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)以書面方式指定其中一個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)作為收件人，未指定的，專利復(fù)審委員會(huì)以復(fù)審程序中最先委托的專利代理機(jī)構(gòu)為收件人；最先委托的代理機(jī)構(gòu)有多個(gè)的，以署名在先的為收件人；署名無先后，即同日分別委托的，則通知請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)指定，未在指定期限內(nèi)指定的，視為未委托專利代理機(jī)構(gòu)。
　　復(fù)審請(qǐng)求經(jīng)形式審查符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的，則該復(fù)審請(qǐng)求被受理，專利復(fù)審委員會(huì)此時(shí)將發(fā)出“復(fù)審請(qǐng)求受理通知書”。與此同時(shí)，復(fù)審請(qǐng)求審查流程進(jìn)入了前置審查。
　　(2)前置審查
　　根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十一條規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將經(jīng)形式審查合格的復(fù)審請(qǐng)求書（包括附具的證明文件和修改后的申請(qǐng)文件）連同原申請(qǐng)案卷一起送交作出駁回決定的原審查部門進(jìn)行審查，這種審查叫作前置審查。按照審查指南第四部分第二章第3.1節(jié)的要求，除特殊情況外，原審查部門通常應(yīng)當(dāng)在自收到案卷后一個(gè)月內(nèi)完成，作出“前置審查意見書”。
　　復(fù)審請(qǐng)求人在復(fù)審請(qǐng)求時(shí)提交修改文本的，前置審查時(shí)應(yīng)當(dāng)首先審查申請(qǐng)文件的修改是否僅限于消除駁回決定所指出的缺陷。符合規(guī)定的，以修改文本為基礎(chǔ)進(jìn)行前置審查；不符合規(guī)定的，堅(jiān)持駁回決定，并詳細(xì)說明修改不符合規(guī)定的意見。
　　復(fù)審請(qǐng)求人提交新證據(jù)或陳述新理由的，前置審查時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)該證據(jù)或理由進(jìn)行審查。
　　原審查部門在前置審查意見中不得補(bǔ)充駁回理由和證據(jù)，但下列三種情況除外：
　　(i)為駁回決定和前置審查意見中主張的公知常識(shí)補(bǔ)充相應(yīng)的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識(shí)性證據(jù)。
　　(ii)認(rèn)為審查文本中存在駁回決定未指出，但足以用已告知過申請(qǐng)人的事實(shí)、理由和證據(jù)予以駁回的缺陷的，應(yīng)當(dāng)在前置審查意見中指出該缺陷。
　　(iii)認(rèn)為駁回決定指出的缺陷仍然存在的，如果發(fā)現(xiàn)審查文本中還存在其他明顯實(shí)質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷，可以一并指出。
　　前置審查意見分為三種類型：
　　(i)復(fù)審請(qǐng)求成立，同意撤銷駁回決定；
　　(ii)復(fù)審請(qǐng)求人提交的申請(qǐng)文件修改文本克服了原申請(qǐng)中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷駁回決定；
　　(iii)復(fù)審請(qǐng)求人陳述的意見和提交的申請(qǐng)文件修改文本都不足以使原駁回決定被撤銷，堅(jiān)持駁回決定；
　　原審查部門提出的意見屬于前兩種情況，專利復(fù)審委員會(huì)不再成立合議組進(jìn)行合議審查，根據(jù)前置審查意見直接作出撤銷駁回決定的復(fù)審決定。對(duì)于原審查部門堅(jiān)持駁回決定的情況，專利復(fù)審委員會(huì)通常將成立合議組進(jìn)行合議審查，而對(duì)其中比較簡(jiǎn)單的案件可能采用獨(dú)任審查方式進(jìn)行。
　　(3)合議審查
　　在合議審查過程中，合議組對(duì)復(fù)審請(qǐng)求書、申請(qǐng)案卷和原審查部門的前置審查意見進(jìn)行全面的研究。
　　合議審查中，合議組一般僅針對(duì)駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進(jìn)行審查。
　　但是，合議組在合議審查中發(fā)現(xiàn)審查文本中存在足以用在駁回決定作出前已告知過申請(qǐng)人的其他理由及其證據(jù)予以駁回的缺陷，或者存在駁回決定未指出的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷或與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷，則可以對(duì)與之相關(guān)的理由及其證據(jù)進(jìn)行審查，并且經(jīng)審查認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)該理由及其證據(jù)作出維持駁回決定的審查決定。
　　此外，合議組在合議審查中可以引入所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識(shí)，或者補(bǔ)充相應(yīng)的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù)。
　　通常復(fù)審程序的合議審查以書面方式進(jìn)行，但是也可以以口頭審理的方式或者書面審理與口頭審理相結(jié)合的方式進(jìn)行。
　　合議審查時(shí)，合議組對(duì)復(fù)審請(qǐng)求書、申請(qǐng)案卷和前置審查意見書全面研究后，如果認(rèn)為原駁回決定不正確，或者認(rèn)為復(fù)審請(qǐng)求時(shí)新提交的申請(qǐng)文件修改文本已消除了原駁回決定中駁回理由所指出的不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的缺陷，則可以不發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ獣苯幼鞒龀蜂N駁回決定的復(fù)審決定。
　　相反，如果復(fù)審請(qǐng)求屬于下述四種情況，則合議組應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ獣蛘咄ㄟ^發(fā)出復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書后進(jìn)行口頭審理：
　?、購?fù)審決定將維持駁回決定。
　?、谛枰獜?fù)審請(qǐng)求人依照專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定修改申請(qǐng)文件，才有可能撤銷駁回決定。
　?、坌枰獜?fù)審請(qǐng)求人進(jìn)一步提供證據(jù)或者對(duì)有關(guān)問題予以說明。
　　④需要引入駁回決定未提出的理由或者證據(jù)。
　　針對(duì)復(fù)審?fù)ㄖ獣瑥?fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在受到該通知書之日起一個(gè)月內(nèi)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行書面答復(fù)，期滿未答復(fù)的，復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。復(fù)審請(qǐng)求人提交無具體答復(fù)內(nèi)容的意見書的，視為對(duì)復(fù)審?fù)ㄖ獣械膶彶橐庖姛o反對(duì)意見。
　　對(duì)于口頭審理，除了合議組根據(jù)案情需要確定進(jìn)行口頭審理外，復(fù)審請(qǐng)求人也可以向合議組提出口頭審理的請(qǐng)求，并具體說明理由。復(fù)審請(qǐng)求人提出口頭審理請(qǐng)求可以依據(jù)的理由是需要當(dāng)面向合議組說明事實(shí)或陳述理由或者需要實(shí)物演示。合議組將根據(jù)案件的具體情況決定是否進(jìn)行口頭審理，同意口頭審理的，將發(fā)出復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書。
　　針對(duì)合議組發(fā)出的復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書，復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)參加口頭審理，或者在收到該通知書之日起一個(gè)月內(nèi)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行書面答復(fù)；如果通知書已指出該申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的事實(shí)、理由和證據(jù)，復(fù)審請(qǐng)求人未參加口頭審理且期滿未進(jìn)行書面答復(fù)的，其復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。
　　復(fù)審請(qǐng)求人除了在提出復(fù)審請(qǐng)求時(shí)可以修改申請(qǐng)文件外，還可以在答復(fù)復(fù)審?fù)ㄖ獣ò◤?fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書）或者參加口頭審理時(shí)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。所作修改應(yīng)當(dāng)符合專利法第三十三條（對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或照片表示的范圍）和專利法實(shí)施細(xì)則第六十條第一款（僅限于消除駁回決定或者復(fù)審?fù)ㄖ獣赋龅娜毕荩┑囊?guī)定。下列修改通常認(rèn)為不符合專利法實(shí)施細(xì)則第六十條第一款的規(guī)定：
　?、傩薷暮蟮臋?quán)利要求相對(duì)于駁回決定針對(duì)的權(quán)利要求擴(kuò)大了保護(hù)范圍；
　　②將與駁回決定針對(duì)的權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案缺乏單一性的技術(shù)方案作為修改后的權(quán)利要求；
　?、鄹淖儥?quán)利要求的類型或者增加權(quán)利要求；
　?、茚槍?duì)駁回決定指出的缺陷未涉及的權(quán)利要求或者說明書進(jìn)行修改（但修改明顯文字錯(cuò)誤或者修改與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷的情形除外）。
　　(4)復(fù)審決定
　　合議組經(jīng)過上述工作，在澄清事實(shí)的基礎(chǔ)上，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則通過表決作出復(fù)審決定。
　　審查指南第四部分第二章第5節(jié)規(guī)定復(fù)審決定分為三種：
　　(i)復(fù)審請(qǐng)求成立，撤銷駁回決定；
　　(ii) 專利申請(qǐng)文件經(jīng)復(fù)審請(qǐng)求人修改，克服了原駁回決定所指出的缺陷，在修改文本基礎(chǔ)上撤銷駁回決定；
　　(iii) 復(fù)審請(qǐng)求不成立，維持原駁回決定；
　　屬于前兩種情況時(shí)，將原專利申請(qǐng)發(fā)回原審查部門繼續(xù)進(jìn)行審批程序。原審查部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行專利復(fù)審委員會(huì)的決定，不得以同樣的事實(shí)理由和證據(jù)作出與復(fù)審決定意見相反的決定。
　　復(fù)審決定由主審員根據(jù)合議組的表決結(jié)果撰寫，經(jīng)合議組全體成員簽章、必要時(shí)經(jīng)專利復(fù)審委員會(huì)主任或者副主任批準(zhǔn)后，以專利復(fù)審委員會(huì)名義送交復(fù)審請(qǐng)求人。對(duì)于復(fù)審決定所涉及的專利申請(qǐng)已公開的情況，專利復(fù)審委員會(huì)將予以公開出版。對(duì)于這些應(yīng)當(dāng)公開出版的、結(jié)論為維持原駁回決定的復(fù)審決定，復(fù)審請(qǐng)求人不服向法院起訴并受理的，在法院判決并發(fā)生法律效力后，復(fù)審決定與法院判決書一起公開出版。決書一起公開出版。
　　(5)復(fù)審程序的終止與起訴
　　復(fù)審程序中出現(xiàn)下述四種情況時(shí)，復(fù)審程序終止。
　　(i)復(fù)審請(qǐng)求人主動(dòng)撤回其復(fù)審請(qǐng)求或上述復(fù)審請(qǐng)求被視為撤回。
　　復(fù)審請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)受理復(fù)審請(qǐng)求之后到作出復(fù)審決定之前，可以隨時(shí)主動(dòng)撤回復(fù)審請(qǐng)求。一旦復(fù)審請(qǐng)求人撤回復(fù)審請(qǐng)求，該復(fù)審程序終止。
　　此外，復(fù)審請(qǐng)求人在合議審查階段收到復(fù)審?fù)ㄖ獣掌鹨粋€(gè)月內(nèi)未予以答復(fù)的，或者復(fù)審請(qǐng)求人收到復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書且該通知書已指出申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的事實(shí)、理由和證據(jù)，但復(fù)審請(qǐng)求人既未參加口頭審理，又未在收到該通知書之日起一個(gè)月內(nèi)針對(duì)通知書指出缺陷進(jìn)行書面答復(fù)的，則該復(fù)審請(qǐng)求被視為撤回，從而該復(fù)審程序終止。
　　(ii)復(fù)審決定的結(jié)論為駁回復(fù)審請(qǐng)求而復(fù)審請(qǐng)求人未向人民法院起訴。
　　按照專利法第四十一條第一款的規(guī)定，復(fù)審請(qǐng)求人對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)作出的復(fù)審決定不服的，可以自收到復(fù)審決定之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。因此，專利復(fù)審委員會(huì)作出復(fù)審決定后，復(fù)審請(qǐng)求人在收到復(fù)審決定之日起三個(gè)月內(nèi)未向北京市第一中級(jí)人民法院起訴的，復(fù)審決定生效，復(fù)審程序終止。
　　 (iii)人民法院的判決已生效。
　　人民法院對(duì)復(fù)審請(qǐng)求人不服復(fù)審決定依法進(jìn)行的起訴所作出的判決已生效(其中撤銷專利復(fù)審委員會(huì)復(fù)審決定的，則在專利復(fù)審委員會(huì)完成該復(fù)審程序的全部工作后)，該復(fù)審程序終止。
　　復(fù)審請(qǐng)求人不服專利復(fù)審委員會(huì)作出的復(fù)審決定，在收到復(fù)審決定之日起三個(gè)月內(nèi)向北京市第一中級(jí)人民法院起訴，則該復(fù)審程序中止，進(jìn)入行政訴訟程序。北京市第一中級(jí)人民法院對(duì)該案作出判決后，一審訴訟程序結(jié)束。若判決結(jié)果為撤銷專利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審決定且專利復(fù)審委員會(huì)未依法上訴，則由專利復(fù)審委員會(huì)恢復(fù)復(fù)審程序，此時(shí)若根據(jù)法院的判決重新作出有利于復(fù)審請(qǐng)求人的復(fù)審決定后，復(fù)審程序終止；若判決結(jié)果為維持復(fù)審決定且復(fù)審請(qǐng)求人未依法提起上訴，則復(fù)審程序隨之終止。當(dāng)事人不服一審判決向北京市高級(jí)人民法院上訴的，待二審判決生效后（其中判定專利復(fù)審委員會(huì)重新作出復(fù)審決定的，則在專利復(fù)審委員會(huì)依照二審判決作出復(fù)審決定后），復(fù)審程序隨之終止。
　　(6)復(fù)審請(qǐng)求審查流程圖
　　為幫助專利代理人和申請(qǐng)人更全面、更清楚地了解復(fù)審程序，下面采用方框圖的方式簡(jiǎn)要說明復(fù)審程序的審查流程，其中的粗框?yàn)閷＠砣嘶驈?fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的工作。