一文看懂 IPO上市過程中知識產權風險有哪些
專利代理 發布時間：2023-09-27 16:41:34 瀏覽: 次
對于科技企業來說，知識產權保護是企業研發投入能夠轉化為競爭優勢的重要保障。 這也是企業在上市過程中的重中之重。 梳理企業在IPO上市過程中可能遇到的知識產權風險，為上市過程中知識產權風險排查提供參考。
擬上市公司科技創新能力調查
1、科技創新屬性考察
科創板定位為專門針對科技創新企業的全新市場，比“硬科技”科技企業具有更大優勢。 但科創板對企業的科技創新屬性提出了更高的要求。 截至2021年，科創板500多家IPO企業中，共有205家企業被問及科技創新屬性。 最新的《科技創新屬性評價指引（實施例）》要求科創板上市企業必須滿足常規指標：“支持和鼓勵相關行業和領域符合以下四項的企業申請科創板上市的指標 科創板上市：（一）近三年研發投入占營業收入5%以上，或近三年累計研發投入超過6000萬元；（2）研發人員占員工總數的比例不高，超過10%；（3）公司主營業務申請發明專利5項以上；（4）營業收入復合增長率最近三年達到20%，或者說上一年營業收入達到3億元。
除上述明確指標外，上海市證監會還將通過發行人的技術先進性、核心技術來源、科技創新能力等綜合衡量擬上市公司是否具有科技創新屬性。初步審查。 擬申請科創板上市的企業應盡快嚴格自查企業是否符合科技創新屬性指標，綜合考慮和分析自身科技創新能力，通過企業自身或專業機構，從市場、產品、技術、知識產權等方面提出合理方案，解決不足。 布局有針對性、高效提升企業科技創新屬性。
2、技術先進性和研發能力考察
技術先進性是企業競爭優勢的重要條件，企業的研發能力是發行人技術先進性的重要保障。 特別是科創板進一步強調了企業研發能力的技術先進性和可持續性。
核心技術是否先進、自主，是擬IPO企業上市過程中的紅線問題，應予以充分重視。 IPO報告期內，如果發行人與大學聯合申請大量專利，省委不僅會批評公司與大學之間是否存在知識產權問題，還會進一步批評公司是否存在知識產權問題。有這樣做的獨立性。 以及持續的研發能力。
3、核心知識產權的穩定性
對于技術創新企業來說，核心知識產權一般是指核心專利，專利的穩定性一般是指專利申請授權后抵抗無效權利要求的能力。 專利穩定防控工作的重點是圍繞主要產品的核心技術布局專利，形成專利池，替代單一核心技術專利的通病。 建議企業通過專利池保護主要產品的核心技術。 即使部分專利被無效，專利池中仍有其他專利可以繼續發揮專利保護作用。 這有效解決了上市期間涉及核心技術專利無效問題及對市場的影響。 對公司持續生產經營造成重大不利影響的問題，能夠充分保障核心知識產權的穩定性。
知識產權侵權風險排查
1、主要產品專利侵權風險排查
如果公司主要產品遭遇大規模專利侵權訴訟，發行人將面臨核心技術停止使用、承受巨額損失等風險，公司上市進程也將放緩甚至暫停。 針對主要產品的專利侵權風險，企業可采取以下應對策略： 1）通過專利風險預警、FTO盡職調查等方式排查風險專利，同時規避存在侵權專利的專利，規避相應的侵權風險。 ; 2）針對存在潛在侵權風險的專利，制定應對方案，例如對相應風險專利專利宣告或設立專利無效儲備金。
2、商業秘密糾紛調查
科技企業商業秘密糾紛日益普遍。 其形成的原因往往與研發人員的流動密切相關，或者源于相關發明人的個人專利申請的披露。 對于企業來說，尤其是研發人員流動頻繁、技術交易活動較多的企業，在日常經營活動中，除了關注市場和產品動態外，還必須注重對研發人員的持續跟蹤和分析。競爭公司的專利。
針對企業商業秘密糾紛風險，企業應從實際執行層面組建知識產權管理部門（最好與法務部門并列），并在知識產權管理部門內配備專門的商業秘密管理部門或人員負責商業秘密的制定和實施。 管理系統。 同時，針對不同類型的商業秘密，應當采取適當的歸檔管理方法，建立系統、完整、全面的保密制度。 此外，還要反復進行保密宣傳，培養員工的保密意識和合規意識。
3、軟件著作權侵權風險排查
辦公軟件侵權在公司運營中相當普遍，尤其是對軟件下載管理不嚴格的公司。 公司內部員工會通過非官方渠道下載盜版軟件。 當侵權行為發生時，企業往往渾然不覺。 最終造成高昂的賠償費用。 南京市棲霞區一家企業在梳理上市過程中的知識產權風險時，發現其辦公軟件及其設計部門使用的CAD軟件因使用盜版軟件而涉嫌侵犯軟件著作權。
企業要定期監測內部辦公軟件的使用情況，持續加大對企業員工使用正版軟件的宣傳教育。 此外，企業還應將知識產權保護相關法律法規納入員工培訓課程，普及教育軟件相關法律知識，提高員工知識產權保護法律意識。
知識產權布局與合規管理
1、核心技術知識產權布局與保護
企業的知識產權布局才能體現其創新能力、技術儲備和市場競爭力。 知識產權的種類、數量、獲取方式反映了知識產權對主營業務和產品的支持程度以及知識產權布局的完整性。
對于核心技術、核心產品，要注重知識產權的全面布局。 不僅要關注專利申請的質量，更要關注專利申請的規劃。 專利地域布局要綜合考慮目標市場。 同時，要結合具體行業，采取相應的方法。 專利申請策略平衡專利申請和商業秘密保護，從而形成知識產權壁壘，為企業的生產經營提供支持。 此外，對于企業的非技術性知識產權，還應積極尋求版權、商標權的合理布局，實現對自身知識產權的全面保護。
2、知識產權與主營業務有效匹配和支撐
知識產權是否與主營業務相匹配、支撐，是上市監管機構重點關注的問題。 在產生核心技術的過程中，應及時申請專利，使創新技術成果得到充分保護。 在企業專利積累和布局的過程中，產生與主營業務相對應的核心專利。
企業要圍繞主業布局專利，盡力在主業細分領域進行深度專利挖掘，展示企業的技術先進性和核心研發能力。 企業可以對產生其主營業務的一項核心技術安排一項主專利和多項相關衍生專利進行聯合保護，既體現了技術先進性，又充分保護了企業的核心技術。
招股說明書中知識產權信息的合理、準確披露及初步審核
1.知識產權信息準確披露和初審
公司在招股說明書中是否準確披露其知識產權信息是審核機構的重要關注點。 關鍵在于公司是否披露其核心知識產權和核心技術人員。 核心知識產權是指企業最能體現其與競爭對手差異性的技術所對應的知識產權。 公開專利信息時，要注意核實專利證書、繳納專利年費、網上公示等。 同時要注意專利年費增長與財務報表的對應關系； 因此，在知識產權信息披露過程中，應當對相關知識產權信息進行準確的預審，避免預審出現偏差對公司上市造成不利影響。
2、準確披露企業知識產權與核心技術的對應關系
在上市詢價過程中，“信函”相關問題包括多種方式， 總結它們之間的共性，我們可以發現它們分屬一條價值鏈的不同環節，即以知識產權（專利）來支撐核心技術，而核心技術又帶動主營業務的發展，而主營業務的發展則以知識產權（專利）為支撐。業務構成了主營業務收入，因此可以理解為企業的知識產權（專利）與核心技術之間的對應關系。
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